La Superintendencia Nacional de Criptoactivos y Actividades Conexas (“SUNACRIP”) dictó la Providencia No. 044-2021, el 21 de abril de 2021, en la cual se establece lo siguiente:
- Objeto: Establecer las normas, actuaciones y controles que deben adoptar y ejecutar los Sujetos Obligados para prevenir y mitigar el riesgo que sus actividades y operaciones sean utilizadas como mecanismos para Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (“LC/FT/FPADM”).
- Sujetos obligados: (i) La Tesorería de Criptoactivos, S.A., (ii) las Casas de Intercambio de Criptoactivos, (iii) los proveedores de servicios de activos virtuales, (iv) los proveedores de cuentas y billeteras de activos virtuales, (v) aquellos que albergan billeteras de terceros, mantienen la custodia o el control de activos virtuales, billeteras o claves privadas de otras personas, (vi) los propietarios, operadores y administradores de cajeros automáticos de activos virtuales y (vii) los propietarios, operadores y administradores de las plataformas tecnológicas y sitios web que participen en actividades o transacciones, para o en nombre de otro, que involucren activos virtuales y en la prestación de servicios de intermediación, préstamos, comercialización, intercambio y transferencia de activos virtuales.
- Autorización de la SUNACRIP: Los Sujetos Obligados deben contar con las autorizaciones o licencias de la SUNACRIP para operar, ofrecer productos y brindar servicios a terceros que involucren activos virtuales, en o desde Venezuela.
- Sistema Integral de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM (“SIAR LC/FT/FPADM”): El Sujeto Obligado deberá formular, adoptar, implementar y desarrollar un SIAR LC/FT/FPADM, soportado en soluciones informáticas y herramientas tecnológicas que permitan el manejo y análisis de datos, para la toma de decisiones que involucren activos virtuales o criptoactivos.
El SIAR LC/FT/FPADM estará integrado por: (i) la Junta Directiva u órgano que ejerza la función equivalente, (ii) el Presidente del Sujeto Obligado o quien haga sus veces y (iii) el Oficial de Cumplimiento de prevención de LC/FT/FPADM.
- Análisis, control y detección de operaciones sospechosas de LC/FT/FPADM: Estará a cargo del área operativa que maneja las plataformas tecnológicas y sistemas informáticos.
- Plan Operativo Anual de prevención y control de riesgos de LC/FT/FPADM: Deberá ser diseñado anualmente por el Sujeto Obligado para prevenir y mitigar los riesgos LC/FT/FPADM. Deberá ser elaborado durante el último trimestre del año anterior a su ejecución.
- Código de Ética: El Sujeto Obligado deberá adoptarlo. Éste incluirá aspectos sobre la prevención y control de los riesgos de LC/FT/FPADM y consumo de drogas. El Código será aprobado por la Junta Directiva y deberá estar disponible para los funcionarios de la SUNACRIP.
- Manual de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos: Deberá ser diseñado por el Sujeto Obligado, estableciendo políticas, normas y métodos para mitigar y controlar los riesgos en materia de LC/FT/FPADM. Este Manual deberá ser aprobado por la Junta Directiva.
- Políticas medias y controles para la administración de riesgos de LC/FT/FPADM: El Sujeto Obligado deberá:
- Aplicar un Enfoque Basado en Riesgo.
- Establecer la política conozca a su cliente.
- Establecer la política conozca a su empleado.
- Diseñar, financiar, desarrollar e implementar un Programa Anual de Capacitación de Prevención y Control de LC/FT/FPADM.
- Utilizar herramientas tecnológicas que permitan mitigar riesgos de LC/FT/FPADM.
- Establecer la políticas, medidas y controles para Personas Expuestas Políticamente.
- Aplicar un Enfoque Basado en Riesgos a la prevención y mitigación de riesgos relacionados con el financiamiento al terrorismo.
- Establecer políticas de administración de riesgos relacionados con el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
- Auditorías: El Sujeto Obligado debe contar con la función de auditoría independiente a los fines de comprobar el nivel de cumplimiento de la normativa vigente, y deberá exigir a los auditores la presentación de un Informe Anual Sobre Prevención y Control de LC/FT/FPADM.
- Notificaciones Periódicas: El Sujeto Obligado remitirá a la SUNACRIP notificaciones de las transacciones, intercambios y transferencias realizadas por sus clientes y usuarios, que involucren criptoactivos, por montos iguales o superiores a los que sean establecidos por esta Superintendencia.
- Reportes de actividades sospechosas: El Sujeto Obligado deberá reportar a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera aquellas operaciones que se consideren sospechosas de LC/FT/FPADM.
- Aplicación de las Normas: Estas normas serán aplicables a las Casas de Intercambio y a los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales domiciliados en el exterior, que realicen operaciones en o desde Venezuela.
- Vigencia: Esta normativa entrará en vigencia a los 90 días continuos a partir de su publicación en Gaceta Oficial, es decir, el 20 de julio de 2021.
Providencia No. 044-2021, emitida por Superintendencia Nacional de Criptoactivos y Actividades Conexas, mediante la cual se dicta la Normas relativas a la administración y fiscalización de los riesgos relacionados con la legitimación de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, aplicables a los proveedores de servicios de activos virtuales y a las personas y entidades que proporcionen productos y servicios a través de actividades que involucren activos virtuales, en el Sistema Integral de Criptoactivos, publicada en la Gaceta Oficial No. 42.110, de fecha 21 de marzo de 2021.
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